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股票首次发行与上市的法律意见书
作者：      来源：     发表时间：2008-01-03     浏览次数：     字号：大  中  小
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　　3．《公司章程》（草案）系按照《上市公司章程指引》和《上市公司股东大会规范意见》（2000年修订）》的规定起草和修订。
　　十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
　　1．根据发行人《公司章程》、《公司章程》（草案）、《招股说明书》第____章，发行人已建立了符合法律、法规及中国证监会有关要求的股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，具有健全的组织机构。
　　2．经本所适当核查，发行人具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，该议事规则符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
　　3．本所认为，发行人历次股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署合法、合规、真实、有效。
　　4．本所认为，发行人股东大会对董事会的历次授权及股东大会或董事会的重大决策等行为合法、合规、真实、有效。
　　十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
　　1．发行人董事、监事、高级管理人员的任职，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；董事、总经理未自营或为他人经营与发行人同类的业务，未从事损害发行人利益的活动。
　　2．经本所适当核查，发行人自成立以来董事、监事和高级管理人员的任职变动情况符合有关法律、法规的规定，并履行了必要的法律程序。
　　3．发行人设立____名独立董事。发行人独立董事任职资格符合有关规定，其职权范围未违反有关法律、法规和规范性文件的规定。
　　十六、发行人的税务
　　1．根据《审计报告》、发行人提供的纳税资料及各有关部门出具的文件，本所认为发行人目前执行的税种税率符合现行法律、法规和规范性文件的要求。发行人享受的优惠政策和财政补贴等政策合法、合规、真实、有效。
　　2．根据《审计报告》及____________________地方税务局、____________________国家税务局出具的证明并经本所适当核查，本所认为，发行人近三年依法纳税，不存在拖欠税款或被税务部门处罚的情形。
　　十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
　　1．经本所适当核查，发行人的生产经营活动和拟投资项目符合有关国家环境保护的要求。
　　2．经本所适当核查，发行人近三年来不存在因违反环境保护方面的法律、法规而被处罚的情形。
　　3．经本所适当核查，发行人的产品符合有关产品质量和技术监督标准。近三年来，发行人没有因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而被处罚。
　　十八、发行人募集资金的运用
　　根据发行人《招股说明书》第____章，发行人本次发行A股的募集资金用于下列项目：略
　　十九、发行人业务发展目标
　　1．发行人的业务发展目标与其主营业务一致。
　　2．发行人业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
　　二十、诉讼、仲裁或行政处罚
　　1．经本所的适当核查，发行人不存在尚未了结或虽未发生但可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
　　2．发行人董事长、总经理等高级管理人员不存在尚未了结或虽未发生但可预见的重大诉讼、仲裁、行政处罚案件。
　　3．发行人的控股股东A公司存在如下正在进行当中的重大诉讼案件：略
　　根据发行人及A公司作出的说明及本所的适当核查，由于____________________(理由)，上述诉讼对发行人本次发行上市不会产生不利影响或重大不利影响。
　　除此之外，A公司不存在其他尚未了结或虽未发生但可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
　　二十一、发行人招股说明书法律风险的评价
　　本所参与了招股说明书的部分章节编制和讨论，并已审阅了招股说明书，并对其中引用法律意见书和律师工作报告相关内容的部分进行了核验。经核查，未发现发行人招股说明书对重大事实的披露有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
　　二十二、本所认为需要说明的其他问题
　　问题：略
　　本所经核查后认为，发行人对上述问题的处理符合____________________(法律、法规的名称)的规定（或者____________________(问题及其处理)对发行人本次发行上市无重大不利影响）。
　　二十三、本次发行上市的总体结论性意见：
　　基于上述事实，本所认为：
　　1．发行人符合股票发行上市条件，未发现发行人存在重大违法违规行为。
　　2．发行人的招股说明书及其摘要所引用的法律意见书和律师工作报告的内容适当。
　　本法律意见书一式五份，正本三份，副本二份。
　　（签字页，此页无正文）
　　××律师事务所 经办律师：__________
　　单位负责人：__________ 经办律师：__________
　　______年______月______日
[1] [2]
责任编辑：luozh
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