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当前位置: 首页 >> 法律文书 >> 诉讼文书范本 >> 股票发行与上市的调查提纲
股票发行与上市的调查提纲
作者：      来源：     发表时间：2008-01-03     浏览次数：     字号：大  中  小
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的合同；
　　12.其他发行人认为对其经营前景有重大影响的合同。
　　八、发行人的环境保护和产品技术标准
　　1.发行人的环境保护和产品质量、技术标准；
　　2.发行人进行生产经营活动所必须的环保部门的批准文件；
　　3.国家技术监督部门等有权部门签发给发行人的产品标准和技术标准文件；
　　4.地方环保部门出具的发行人是否遵守环保法规的证明文件；
　　5.发行人关于是否有因环保问题、产品质量问题而引起的侵权之债的说明；
　　6.公司因任何设施未遵守适用的环保法规、条例或标准（例如大气质量许可证的规定）而已收到的或极有可能收到的排污费和罚款通知或要求说明情况的通知等副本。
　　九、发行人涉及的诉讼、仲裁或行政处罚
　　1.三年内参与的在国内外的诉讼、仲裁和其他法律程序案件情况一览表；
　　2.这些案件的结果对公司在资产、经营和信用等方面的正负影响；
　　3.公司正在进行的诉讼、仲裁等法律程序案件情况一览表；
　　4.这些案件的结果可能对公司造成影响的法律分析报告；
　　5.公司及高级管理人员或关联企业尚未了结或即将面临的诉讼、仲裁、行政处罚；
　　6.前述所有案件的有关诉状、申请书、判决书、裁决书、答辩书等法律性文件及其主要附件和主要证据材料；
　　7.公司正在执行的判决、裁定或行政处罚决定；
　　8.公司可能发生的诉讼、仲裁等情况说明文件。
　　十、发行人的税务问题
　　1.税务登记证；
　　2.发行人的税种、税率一览表；
　　3.发行人近三年的纳税资料统计和有关纳税证明；
　　4.发行人享受减、免税情况说明及其依据；
　　5.未缴纳和有争议的纳税义务情况；
　　6.所有部门或附属企业于最近缴纳税及现有未结算年度之报税情况表；
　　7.近期已进行或将进行的国家税制改革的税收政策已经或将对公司税务产生的影响之分析；
　　8.近三年是否存在被税务部门处罚的情形。
　　十一、发行人募股资金的运用
　　1.发行人募集资金的运用计划及收益、风险预测；
　　2.有关部门对所筹资金使用的批准文件(如国家有关部门同意固定资产投资立项的批复等)；
　　3.若上述项目是与他人进行合作的，是否已订立相关合同。
　　十二、发行所涉及的其他中介机构
　　1.会计师事务所、资产评估机构、证券经营机构及其他有关机构从事证券业务的资格证书和营业执照；
　　2.与本次A股发行有关的以上机构的从业人员从事证券业务的资格证书；
　　3.以上中介机构与发行人签署的关于A股发行与上市的委托协议。
　　十三、其他情况：(略)
　　本提纲只是列举了初步的调查文件清单。随着对发行人情况的进一步了解，本所将针对发行人的情况及发行上市工作的要求，陆续提出后续调查提纲或采取查验、走访、谈话、现场勘查等其他方式进行谨慎调查，以保证本所的调查满足发行人股票发行上市法定手续的工作要求。
　　如对本调查提纲所列举事项有任何疑问，请及时与本所律师联系。
　　××律师事务所
　　______年______月______日
[1] [2]
责任编辑：luozh
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