免费法律咨询 注册 | 登录 | 控制面板 | 会员列表 | 搜索 | 投稿 | 留言本
□ 繁体中文
□ 设为首页
□ 加入收藏
首页 | 最新动态 | 律师在线 | 如何打官司 | 法律文书 | 民事经济纠纷 | 房地产纠纷 | 婚姻家庭 | 劳动纠纷 | 公司法务 | 其它 | 专题 | 图文
当前位置: 首页 >> 法律文书 >> 诉讼文书范本 >> 增资发行业务操作流程
增资发行业务操作流程
作者：      来源：     发表时间：2008-01-03     浏览次数：     字号：大  中  小
法律在线咨询点击这里咨询律师
1.增发的主承销商向证券交易所上市公司部提交如下申请材料：
　　（1）证监会核准批文；
　　（2）本次增发具体日程安排表书面文件；
　　（3）发行人报证监会的全套增发申请文件；
　　（4）发行人提供的信息披露申请表；
　　（5）募集资金划付的席位号和公司自营股票账号；
　　（6）网上网下发行公告；
　　（7）招股意向书全文及必备附件、网上网下发行公告电子文件；
　　（8）招股意向书全文及必备附件、网上网下发行公告与电子文件一致的证明文件。
　　2.询价增发流程：
　　注意事项：
　　1)刊登的招股意向书、网下发行公告中应注明本次增发具体日程安排表及停牌日期；
　　2)询价增发如有老股东配售的方式则应强调配售代码为“731…"(定价增发配售代码为700…)，配售简称为“……配售”，具体操作类似配股但认购缴款期只有一天。新股东增发代码为“730…"，增发简称为“……增发”；
　　3)老股东配售应明确股权登记日，未配售的股份对新股东发行；
　　4)发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T＋3日。
　　（1）T—2日：《招股意向书》、《网下发行公告》见报并见证券交易所网站（T-2为原则性要求，不排除公司可以提前刊登）；上午发行人股票停牌1小时；下午15：45前，主承销商将盖章后的价格区间公告送证券交易所上市公司部。
　　（2）T—1日：询价区间公告和《网上发行公告》见报，发行人股票停牌一个小时。
　　（3）T日：增发发行、老股东配售缴款；主承销商下午4点到上市公司部取得未经验资的申购结果（主承销商自带磁盘前来拷贝数据）。
　　（4）T 1日：主承销商根据初步统计申购结果，确定本次网上网下发行数量和发行价格（见附件3），并在下午4点前报证券交易所上市公司部；主承销商联系会计师事务所、公证处。
　　（5）T 2日：11：00前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，并将结果报证券交易所上市公司部；15：00前，主承销商向上市公司部送达验资报告；主承销商拟定价格、申购数量及回拨情况等发行结果公告准备见报。（网上配售比例只能保留小数点后三位，网下配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。）
　　（6）T 3日：主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。
　　（7）T 4日：发行人股票复牌。
责任编辑：luozh
发表评论　 打印本文　 推荐本文　 加入收藏　 返回顶部　 关闭窗口
  • 上一篇： 股票发行与上市的调查提纲
  • 下一篇： 配股发行业务操作流程
    		•
    □ 最新文章
    普通文章  贷款协议 01-03
    普通文章  保证担保借款合同范本 01-03
    普通文章  抵押担保借款合同 01-03
    普通文章  抵押合同 01-03
    普通文章  汽车货物运输合同 01-03
    普通文章  动产质押合同 01-03
    普通文章  劳动合同书 01-03
    普通文章  股权质押合同 01-03
    普通文章  融资租赁合同书 01-03
    普通文章  货物运输合同 01-03
    □ 推荐文章
    □ 热点文章
    普通文章  授权委托书(范本) 06-17
    普通文章  授权委托书(范本·仲裁) 06-17
    普通文章  民事诉讼代理授权委托书 06-17
    普通文章  通知证人出庭申请书(民... 06-17
    普通文章  民事起诉状 06-17
    普通文章  民事上诉状 06-17
    普通文章  民事上诉书 06-17
    普通文章  延期审理申请书 06-17
    普通文章  上诉答辩书 06-17
    普通文章  律师见证书 06-17
       发表评论 更多评论>>
       发表评论
    姓名： QQ：
    性别： 男 女 MSN：
    E-mail： 主页：
    评分： 1 2 3 4 5
    评论内容：
    验证码：
      
  • 请遵守《互联网电子公告服务管理规定》及中华人民共和国其他各项有关法律法规。
  • 严禁发表危害国家安全、损害国家利益、破坏民族团结、破坏国家宗教政策、破坏社会稳定、侮辱、诽谤、教唆、淫秽等内容的评论 。
  • 用户需对自己在使用本站服务过程中的行为承担法律责任（直接或间接导致的）。
  • 本站管理员有权保留或删除评论内容。
  • 评论内容只代表网友个人观点，与本网站立场无关。
    		•
    ·关于我们 ·联系方式
    南方律师在线深圳分站 　　 Email:cg1997#gmail.com
    法律顾问：罗振辉 律师 　咨询电话：0755-89801213
    合作伙伴:深圳房地产法律网 　粤ICP备06030341
    点击这里咨询律师
    Power by phpcms 2.4